本书为2016年国家社会科学基金项目，系中国团队和北美团队的二十多家高校图书馆馆员合作研究成果。全书面向数据行业和数字出版产业，以数据和数字资源相关的标准规范为核心，介绍了中美两国在这方面的发展情况。同时，选取了美国国家信息标准协会（NISO）的13个数据与数字资源方面的国家标准或推荐实施规范，进行了全文翻译，并介绍研究了所译标准规范的各方面情况，旨在搭建标准规范与产业行业应用之间的桥梁，促进标准规范研究成果的转移转化，促进我国的数据和数字出版行业的技术标准化、数据规范化、产业创新化。

肖珑，北京大学二级研究馆员，山西大学图书馆馆长。姚晓霞，研究馆员，北京大学图书馆副馆长。薛燕，美国加州大学伯克利分校东亚图书馆咨询服务部主任，研究馆员。邓石，美国圣地亚哥加州大学图书馆中日韩语元数据部主任及加州数字图书馆共享编目部主任。

上册

序一

序二

前言

第一章 数据与数字资源标准规范研究

第一节 数据与数字资源标准规范概述

第二节 数据与数字资源标准规范的发展

第三节 数据与数字资源标准规范实例

第二章 图书的需求驱动采购DDA

第一节 图书的需求驱动采购

第二节 需求驱动采购的标准：美国NISO DDA的发展和作用

第三章 知识库及其相关工具的推荐实施规范KBART

第一节 知识库及其相关工具的推荐实施规范

第二节 知识库数字资源元数据传输：NISO KBART解析

第四章 电子期刊的展示与标识PIE-J

第一节 PIE-J：电子期刊的展示与标识

第二节 优化电子期刊展示与标识的PIE-J规范解析

第五章 开放发现倡议ODI

第一节 开放发现倡议：提升发现透明度

第二节 提高开放发现透明度：美国NISO ODI述评

第六章 连续出版物内容交换协议PESC

第一节 连续出版物内容交换协议

第二节 基于内容一致性的连续出版物内容交换协议规范解析

下册

第七章 信息交换格式ANSI/NISO Z39.2 370

第一节 信息交换格式

第二节 Z39.2信息交换格式的应用与现状

第八章 访问许可及其标识ALI

第一节 访问许可及其标识

第二节 开放资源许可使用的权益平衡规范：NISO ALI解读

第九章 NISO替代评价计量项目NISO Altmetrics

第一节 NISO替代评价计量项目成果推荐实施规范

第二节 替代计量视角下学术成果影响力评估：NISO Altmetrics项目剖析

第十章 书目款目的馆藏说明ANSI/NISO Z39.71

第一节 书目款目的馆藏说明

第二节 确保馆藏信息交流与转换的一致性——馆藏说明标准ANSI/NISO

第十一章 转让实施规则Transfer 3.0 560

第一节 转让实施规则，3.0版

第二节 美国NISO《转让实施规则》的分析及对我国的启示

第十二章 分析优化开放链接IOTA：面向链接解析器供应商的推荐规范

第一节 分析优化开放链接（IOTA）：面向链接解析器供应商的推荐规范

第二节 分析优化开放链接规范（IOTA）对成功获取电子资源的意义及启示

第十三章 标准化电子资源使用统计收割协议ANSI/NISO Z39.93

第一节 标准化电子资源使用统计收割协议

第二节 标准化电子资源使用统计收割协议SUSHI的实施与应用研究

第十四章 NISO SUSHI协议：COUNTER-SUSHI 实施纲要

第一节 NISO SUSHI协议：COUNTER-SUSHI 实施纲要

第二节 《NISO SUSHI协议：COUNTER-SUSHI实施纲要》应用研究

第十五章 术语索引

《数据与数字资源标准规范》序

吴建中

21世纪是数字化的世纪。在以数据为主导的新一轮产业革命的带动下，数字化不仅向各行各业渗透，而且深深地融入并影响着人们的日常工作与生活。图书馆也不例外，其收藏、分编、流通、咨询及保存的整个业务流程都将在数字环境下运行，数字化发展已经成为当今全球图书馆事业发展的必然趋势。

在图书馆数字化迅猛发展的今天，转型与共享已经成为图书馆新一轮发展的热门话题。转型有赖于数字技术，而共享有赖于数据规范。通过数字转型，图书馆不仅可以借助数字化将馆藏资源释放出来，让信息服务增添价值，而且可以走出围墙，实现图书馆及社会资源之间的资源交流和共享。但是，数据共享的基础是数据与数字资源的标准规范，如果没有可共同遵循的标准规范，就难以发挥和保障数据可发现、易用、复用、互操作和共享优势，更谈不上数据资源的可持续发展和数据基础设施建设。

为此，中国和北美二十多家高校及研究型图书馆员通力合作，致力于为中文和英文语言区域图书馆员提供一部可供共同遵循和相互参照的数字资源建设与服务指南。经过四年多的辛勤努力，这一备受业界瞩目的合作研究成果终于与读者见面了。

本书具有如下几个特点：

首先，本书出自一批富有经验的一线图书馆员之手。他们来自中国和北美二十多家高校及研究型图书馆，有的担任馆领导或主管，有的长期从事这一领域的专业研究与实践，他们不仅深刻理解标准规范对于业务建设的重要意义，而且在使用和操作上具有丰富的实践经验，尤其是在标准规范的可用性上有自己独到的见解。从撰稿责任者名单就可以看得出来，他们都是有专业功底、有职业经验的行家里手。

其次，本书在内容策划和设计上富有创意。它打破传统的框架，以数据和数字资源标准规范为主线，将与此相关的技术标准、专业应用和产业发展串联起来，并突出以用为主，面向并支持数据行业和数字出版行业的实际应用和创新发展。本书不是一部单纯的标准规范著作，而是兼有入门书、参考书与指南的功能。本书在准确反映标准规范的同时，从利用者的角度出发，由浅入深、由表及里，增强了本书的可读性和可操作性。

第三，本书是中外图书馆员之间富有成效的合作体现。参加本项目的图书馆员团队成员三十余人，来自二十多家不同的图书馆，其研究领域涉及数字资源建设、技术服务、电子资源、知识组织、标准规范、学科服务、知识产权等，正是由于这些馆员之间跨领域、跨主题的携手合作，成就了本书的独特与精彩。他们不仅是一批与时俱进的专业工作者，而且富有远见，富有未来感，富有团结精神。

创新转型，数字先行。资源共享，规范为要。未来是数字的，从以书为主体的传统图书馆在向以人为主体的现代图书馆转型的进程中，数字化扮演了重要的角色。图书馆不仅通过数字化发展，突破“孤岛”模式，实现图书馆之间的大合作，而且通过转型和创新，提升服务能级，追求高品质的大发展。然而，所有这一切都离不开数据和数字资源的标准规范。没有标准规范，图书馆将止步于“孤岛”状态，有了标准规范，图书馆不仅能将自己的馆藏资源释放出来，而且能参与到社会信息资源体系的大循环之中，让数据和数字资源不断地增值和扩展。

借本书出版之际，衷心感谢作者们不负众望为图情出版界增添了一部精品力作，也热切期待本书为中外文化交流做出更大贡献。

本书面向数据行业和数字出版产业，以数据和数字资源相关的标准规范为核心，介绍了中美两国在这方面的发展情况，如数据和数字资源产业发展、标准规范的研究和制定、标准规范在实际行业发展中的应用和修订等。同时经过授权，项目团队选取了美国国家信息标准协会（NISO）的13个数据与数字资源方面的国家标准或推荐实施规范，进行了全文翻译，并介绍研究了所译标准规范的各方面情况，如内容、应用领域、实践发展、长项与局限等，旨在搭建标准规范与产业行业应用之间的桥梁，促进标准规范研究成果的转移转化，促进我国的数据和数字出版行业的技术标准化、数据规范化、产业创新化，从而进一步提高效益，走向世界。

数据在传递信息的过程中，呈现出事实、数据、信息、知识、智慧5个逐次向上的不同阶段，每个阶段的信息属性和特征不同，概括一起可以称为“信息链”或者“信息传递五要素 ”，其状如金字塔模型（如图1-1-1）。其中，“事实”是人类思想和社会活动的客观反映，例如科学家在实验室开展某项实验，或者某公司进行产品销售，或者某个出版社生产文献数据库等。“数据”是事实的数字化、编码化、系列化、结构化，这个阶段的数据，强调是“小数据”，指某一类或某个个体的具体数据，例如实验数据、销售数据、文献数据库的数据等。“信息”是数据呈现出的内涵、内容，相对信息传递的连续体而言，本阶段强调是某类或者某个具体信息，例如实验数据反映出来的科学研究状况、销售数据反映出的销售情况、文献数据库中的各类文献信息等。“知识”是对信息的加工、提取、组织、评价，例如实验数据得出的科研结论、销售数据反映出的产品生产结论、从文献信息中归纳出的某学科或者主题的结论等。“智慧”则是知识的升华，是利用知识获取的更多利益，是对事物发展规律深刻的洞察和前瞻性的共识。